阅读提示当前，随着我国知识产权水平的显著提升，作为衡量专利水平重要指标的受理量和授权量，中国均处在世界领先位置，这一成就引起了广泛的关注，各界对此产生了不同的声音。本文作者作为知识产权界的知名学者，以其实事求是的治学态度对此进行了深入的思考。从分析中国专利数量增长的原因，到考量中国专利质量，辩证地看待数量与质量二者间的关系，指出中国专利发展既要有量的支持，又要在质的方面做文章，言辞中肯、深入浅出，对理论与实践具有很好的思考和借鉴意义。
根据《国家知识产权局统计年报》数据显示，2012年，中国发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种专利申请的受理量达205万余件，是2001年的10倍，年增长幅度超过23%。其中，中国发明专利申请受理量为65.3万件，国内发明专利申请受理量为53.5万件；中国发明专利授权量为21.7万件，国内发明专利授权量为14.4万件。中国专利申请与授权数量的急增，不仅引起了国内高度关注，也导致了一些外界的质疑。面对质疑，笔者认为应该辩证地看待中国专利的数量与质量，正确看待所取得的成就和存在的问题，从而积极引导和推动专利质量的提升，不断推进专利工作开创新的局面。关于中国专利的数量2012年，中国专利数量无论从受理量还是从授权量来看，均处在世界领先位置。从发展趋势来看，有理由相信这两项体现专利数量的重要指标上还会有更大的突破。中国专利数量的迅速增长不是偶然的。中国拥有世界最多的人口，经济发展迅速，市场潜力巨大，且保持对外开放。随着创新驱动发展战略、国家知识产权战略的实施，我国大力发展战略性新兴产业，知识产权保护环境和创新环境不断得到优化，国内各主体的创新能力进一步提升，科技创新活动蓬勃发展。有关数据显示，2011年我国研究开发人员总量达288万人，位居世界第一。大量高素质的研发人员，无疑为产生大量的专利提供了极好的人力资源基础。而在研发投入方面，2011年中国的研发投入超过日本，排名世界第二，仅位于美国之后。2012年我国的研发投入占GDP比重达2.0%，达到1万亿元。研发投入的不断加大，为产生大量的发明创造提供了雄厚的物质基础。因此，中国专利数量能有今天的成就，是当今中国高度重视创新活动，重视知识产权工作的必然结果。然而，面对中国专利数量的快速增长，成就喜人却引来质疑，那么，重视专利数量真的不妥么？事实上，数量本身是个好指标，它易于统计、便于考核、体现业绩。没有数量，何以谈质量？对于许多“零专利”的企业，谈专利质量又有何意义？而且，中国作为发展中国家，专利质量的提高必然是一个渐进的过程。我们都知道量变质变规律，中国专利的数量积累到一定程度，也会产生质变、提升质量。笔者认为，尽管中国专利申请量、专利授权量已经很大，但仔细分析起来，这个数量仍显得不够。我国专利从类型上分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种。其中发明专利的创造水平及科技含量最高、审查程序最严、质量最有保证，国际上所讲的专利多指发明专利。就发明专利而言，专利数量不足首先表现在发明专利授权比例不高。专利申请量虽然大，但专利授权量不大，很多专利申请未获授权。2012年国内发明专利申请量53.5万件，但同年的授权量为14.4万多件，仅约为申请量的1/4（尽管要考虑到审查授权的滞后性）。专利数量不足还体现在发明专利授权占专利授权总量比例不高，2012年度我国授权的116.3万件国内专利中，发明专利为14.4万件，仅占总量的12.4%。尤其是在关键、核心技术领域，国内拥有的专利仍然不足。从专利的人均占有数量来看，2012年，中国每万人口的发明专利拥有量达3.23件，尽管较2011年的2.4件有0.83件的大幅提升，但较同期日本的105.3件、韩国的96.1件、美国的35.6件仍有非常明显的差距。由此可见，专利数量增长仍需要加大力度提升，对蕴藏着巨大潜力的中国来说，这是完全可行和可期待的。关于中国专利的质量由于没有一个公认的定义，人们在提到专利质量时，往往所指的含义不同。基于不同主体的不同价值取向，对专利质量的界定可从申请文件质量、审查质量、技术质量与经济质量等角度进行展开。申请专利，必须提交专利申请文件，包括专利说明书、权利要求书、附图等。由于专利申请文件撰写者的技术背景、法律水平、语言表达能力、相关从业经验等方面的限制，专利申请文件的撰写质量可能会存在明显的差别，从而影响到专利申请的质量。从技术方面来看，专利质量主要指该专利是否具有新颖性、创造性、实用性，其中创造性最为重要，直接决定着专利的技术质量。一项发明的新颖性和创造性程度越高、技术越先进，其专利效力越稳定，带来的经济利益越高。高质量的专利技术，他人以不侵权方式而绕开的可能性较小。一些被称之为“垃圾”的专利申请，往往指的就是申请文件质量低或技术质量不高的专利申请。专利申请经过审查员的审查，达到法定授权条件才能获得授权。专利审查质量影响到一个国家授权专利的整体技术水平和法律的稳定性。因此，很多情况下谈到专利质量时常常指的是专利审查质量。影响专利审查质量的因素有：专利申请量，审查员数量、专业水平、经验、专利检索能力以及检索系统的先进程度等。大规模引进高素质的审查人员，在缓解审查积压压力的同时，也能促进审查质量的提高。获得专利的目的主要是为了取得经济效益，这时专利质量意味着经济价值或市场前景。但实际上，只有很少一部分专利技术最终实现了商业化。按照商业化价值来衡量，即使技术质量高的专利，没有实现商业化就不能称之为高质量的专利。还有些战略性申请的专利，尽管没有实现商业化，但对权利人来讲，其潜在经济价值甚至更大。因此，仅从经济效益方面来衡量专利的质量，具有明显的局限性。因此，在没有明确专利质量含义的情况下，笼统地讲专利质量的高低就显得不大科学，除非上述几个方面都一致的高或低。随着世界范围内专利数量的增长、专利侵权纠纷的日益增多，尤其是赔偿金额达数亿甚至十多亿美元纠纷的增多，加上存在一些主要甚至专门从事专利诉讼获取收益的公司，人们越来越担心低质量的专利会阻碍创新、妨碍正常的市场竞争。因此，自然就会格外关注一些专利申请大国尤其是迅速成为申请量世界第一的中国所授予的专利质量。同时，即使是像美国这样的发达国家，其授予专利的质量在美国国内和国际上也广受质疑。事实上，世界各主要专利局都一直积极采取措施，保证专利审查质量。与许多主要国家一样，在中国，由于数量的增长给保证审查质量带来一定的压力，但中国专利审查机构采取了许多有力措施，确保了审查质量。事实上，中国专利审查质量社会公众满意指数近年来一直在80以上，而且逐年上升。这表明只要采取得力措施，中国专利审查质量不会因为申请量的迅速增长而下降。同时，世界一些主要国家（美国、日本、韩国、德国、俄国、芬兰、丹麦等12个国家）与中国的专利审查机构建立了专利审查高速路，可以相互承认审查结果，表明这些国家对中国专利审查质量的高度信任。既然如此，为何一些外国机构、外国舆论高度关注甚至非议、炒作中国的专利质量？固然，与许多主要国家一样，中国确实应当继续重视专利质量。但还存在以下原因：一些国家对中国创新能力的提高、专利数量的增长尤其是申请量达世界第一缺乏心理准备，难以适应；一些国家习惯于在知识产权方面的心里优势，面对专利数量迅速被中国超过，对中国未来在知识产权方面的竞争力产生了恐惧，进而对中国专利质量提出质疑。追求有质量的专利发展之路不论外界如何评议，中国专利事业的发展，将在重视数量增长的同时，更加重视质量的提高，追求有质量的数量。
目前，我国已经采取的措施有：1、控制非正常专利申请。少数申请人为了谋取不当利益，采用明显抄袭或故意重复提交的方式提交了一些非正常申请，使专利申请量虚高。国家知识产权局调整了专利统计指标体系，用专利授权量、有效专利拥有量等更能体现创新能力和科技实力的指标取代原来的申请量指标。2、引导理性的资助申请。国家知识产权局加强对地方政府专利激励政策的引导，先后发布了《关于规范专利申请行为的若干规定》《关于专利申请资助工作的指导意见》等，形成更加注重提升专利质量的导向。3、提升加强质量监督措施。国家知识产权局扩大审查队伍，在北京、江苏、广东、河南、湖北、天津等地各建立拥有数千审查人员的专利审查协作中心；以提升检索能力为切入点，实现审查质量的持续改进；建立健全审查质量管理体系，进一步加强目标管理和过程控制等内部管理；建立专利审查质量投诉平台，接受社会公众对审查质量的投诉；建立专利审查质量的外部反馈体系，开展审查质量社会满意度调查，进一步推动外部质量反馈，促进内部质量持续改进。综上所述，在笔者看来，要提高专利质量，未来还可从以下几方面予以改进：1、从专利质量的不同角度综合治理。既然专利质量涉及技术质量、申请文件质量、审查质量、经济质量等方面，要提高专利质量就必须同时从几方面入手。在继续提高审查质量的同时，更应提高技术创新能力、产生高质量的发明，从源头上提高专利质量；完善知识产权中介服务，提高专利代理人撰写申请文件的比例，改进专利申请质量；完善专利资助政策，改变申请人不承担专利申请成本的作法；专利资助政策要有利于专利转化等。2、弱化政策对专利行为的干预，强化市场驱动的作用。专利是市场竞争的工具，专利制度是市场经济的产物，政府有责任保障专利制度的良好运行和引导市场主体运用专利制度谋求市场竞争优势，但不宜强化专利政策对市场主体专利行为的直接激励和干预，在社会公众专利意识普遍提高、专利申请量已达世界第一的情况下更应弱化对专利申请行为的激励；市场主体运用专利制度谋求市场竞争优势的成本应主要由其自身承担，改变专利费用资助政策导向。中国现在是名副其实的专利大国，但还不是专利强国。中国社会已经开始转变发展思路，确立了科学发展观，发展方式从追求数量到更加注重质量，实现又好又快的发展。因此，我们有理由相信，在科学发展的基础上，中国一定会成为真正的专利强国。（知识产权报 作者 朱雪忠）
