改革开放30多年来，知识产权在促进经济社会发展以及建设创新型国家等方面发挥了巨大作用。中国专利审批制度作为技术创新成果财产权权利取得的重要保证，管理体系不断健全，审批能力不断增强，较好地适应了专利申请和授权数量高速增长的需求，处理了近千万件专利申请，长期保持着高效、公正、廉洁的运行。
专利审批制度·基本架构
（一）专利审批制度内涵
专利审批制度包括规范专利审批的全部法律法规和行政规章，以及审查方式、审查程序、审查标准等。审查标准是审查员执法的依据。没有统一的审查标准，就会造成不同的审查员对同一个案件作出不同的评判，就会使专利审批制度有失公正。1993年，原中国专利局在《专利法》、《专利法实施细则》的基础上，正式对外公布了专利审查指南。经过数次修改完善，现行有效的2010年版专利审查指南是新中国迄今为止最长的部门行政规章之一。作为专利行政主管部门依法行政的依据和标准，它对中国专利法及其实施细则进行了细化，有助于审查员更好地把握审查尺度，在指导专利申请、审查实践和规范审查操作方面作出巨大贡献。
（二）专利审批制度流程
中国专利法中规定专利类型为三种：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。根据专利法及其实施细则和审查指南的规定，专利行政主管部门在审批专利申请时，涉及受理、初步审查、公布、实质审查、授权公告、救济和监督等流程（见图）。每一流程分别由一个或多个部门负责。
专利审批制度·廉洁性
（一）中国专利审批制度廉洁性设计的内在“基因”
1. 权力层层分解，形成审批权力制约机制
分权制衡是中国专利审批制度的首要特征。具体表现在：从不同审查部门、不同管理层级，纵横两个维度对专利审批权进行分散和互相制约。这种制度设计，一方面提高了申请人影响审查员审批权力行使的成本，因为个别申请人要想同时腐蚀拉拢多个环节的工作人员几乎是不可能的；另一方面，由于审批权力的分散，没有某一个部门在专利审批中具有终决权，这就大大降低了审批权力被滥用的可能。中国专利审批制度能够长期保持廉洁高效运行，还得益于采取了严厉有效的措施。这些措施包括对地方专利代办处人、财、物、经营行为等的全方位监管和考核惩戒，从而确保了专利代理机构、专利代办机构等外围机构的良性运行。
2. 流程严格控制，保证审批权力正确行使
中国专利审批制度全面贯彻了“工作制度化、制度流程化、流程模板化、模板公开化”的基本原则，将专利审批制度分解为多个环节。每个环节既相对独立，又互相协调，形成了首尾相连、环环相扣、密不透风的管道流程。同一个流程由一个或多个部门负责，在上一流程结束之前不得进入下一流程，后一流程在前一流程的基础上进行，前一流程的审查结果对后一流程有着直接的影响，任何人不能跨越程序或违背时限管理获得专利权。专利审批制度采用的管道流程模式从根本上排除了违反法定程序或者超越职权的行为，杜绝了个别人、或者一小批人徇私舞弊、滥用权利的情况发生。流程的严格控制，保证了审批权力的正确行使。
3.过程公开透明，防止审批权力暗箱操作
中国专利审批制度以全方位、多渠道的方式贯彻了公开透明原则。专利法及其实施细则、专利审查指南等法律法规和部门规章对专利审批的法律依据、受理结果、申请文件、审批过程和审批结果都作了非常明确、具体、详尽的规定。中国专利电子审批系统实现了从专利申请、审查、授权、公告、权利失效等的全流程电子化、网络化，做到了权力运行内容公开、程序公开、结果公开。审批过程公开透明，对审批权力起到了很好的监督作用，降低了“暗箱操作”的可能性。
4.手段科学高效，避免审批权力人为干预
中国专利电子审批系统改变了多年来以纸质载体为主的审查模式，有效提高了审查工作效率和对专利审批过程的管理控制能力。该系统明确限定了各岗位工作人员的职责，配置了用户权限，采用按技术领域自动进行专利申请审批案源分配，增强了审批制度的刚性。中国专利电子审批系统还提供了完善的日志管理功能。审查全部过程文件均以电子文档的形式流转，做到了全部审批过程“记录在案”。“操作必留痕、留痕可追溯”，杜绝了“暗箱操作”行为，真正体现了“制度+科技”在防止权力真空和权力滥用方面的作用，是确保行政权力廉洁运行的有力手段。
5.监督救济到位，杜绝审批权力肆意滥用
专利审批制度设置了专利审查质量局、部、处三级质检制度，以监督检查专利审批权的合法合理行使。自专利行政主管部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。中国专利审批工作尤其重视社会评价，通过公众专利审查质量投诉平台，广泛听取审查质量的外部反馈，配合内部质量保障机制，以此激励专利审批质量持续改善，形成纵横结合、内外促进的质量控制机制，确保了中国专利审批制度的严格有力执行。
（二）中国专利审批制度廉洁性保障的外在“动因”
1.健全廉政制度
为配合专利法的顺利实施，确保实施过程中廉洁公正，国家知识产权局积极推动廉政制度建设，颁布了一系列的规范性文件（见下表），并于2010年在全局范围内开展了“制度建设年”活动，认真查找廉政风险点，修订和制定了548项相关制度，有力地保障了专利审批制度的廉洁公正。
2.强化监督制约
重视专门机构监督与群众监督相结合的方法；重视党风廉政监督员和特邀监督员队伍建设。
3. 创建廉政文化
于2011年确定的“公正高效、严谨求实、和谐进取”的核心价值观实现了国家知识产权局廉政文化建设的飞跃，促进了专利审批制度廉洁高效运行。
专利审批制度·启示
（一）构建科学规范公开的权力运行机制
1.实现分权制约
分权制约，是实现权力廉洁公正行使的重要组成部分。分权制约，可以使行政权力在运行过程中受到不同环节的牵制，可以更方便合理地设定时限规定，形成权责明确、各司其职的良性运行机制。分权制约，能形成有效的监督机制，为提高审批效率、确保公平公正、防止“暗箱操作”和杜绝违纪违法提供制度上的有力保证。分权制约，有利于形成完善的倒查追责机制，从而实现权责统一，更有利于责任的明确与追究。
2.程序严谨规范
程序科学是确保实体公正的基础。科学规范的程序使权力行使过程“按部就班”，优化办事流程，尽量减少自由裁量的空间和范围。科学规范的程序设计能够确保权力行使过程中相互制约，从而实现程序上的监控。科学规范的程序有利于相对人了解和掌握申请项目的执行过程和进度，有利于权利人了解自身的权利和义务，能够更好地将外部监督引入执行过程，从而进一步完善监督机制。
3.过程公开透明
权力运行过程公开透明是保证结果客观公正的有效方式，也是破除“暗箱操作”的主要途径。权力运行过程的公开透明有利于保证对权力的有效监督，使滥用职权的机会大大减少。权力运行过程的公开透明有利于权力主体自觉地正确履行审批职责和遵守各项规定，减少利用各种权力寻租的几率。权力运行过程的公开透明还有利于提高公权力的公信度，使权力相对人愿意和自觉采用正常合法的审批途径，减少“找关系”、“走后门”的可能性，进一步推动权力行使的客观公正。
（二）打造行之有效的外部保障机制
1.健全监督检查和责任追究机制
再好的制度，失去监督也将沦为利用权力谋取私利的“帮凶”，同样，任何一项权力的行使过程都不能只赋予权力而不限制以责任。健全监督检查和责任追究机制能够使权力行为主体对行使权力本身产生敬畏心理，确保制度健康运行。健全监督检查和责任追究机制能够进一步完善制度本身的纠错功能，维护制度的严肃性。健全监督检查和责任追究机制能够利用监督检查和责任追究结果改进和完善制度本身，进而深化制度的廉洁性。健全监督检查和责任追究机制要在建立完善权力运行质量检查体系的同时，引入有效的组织监督和外部监督，坚持违规必究、纠错必严、处罚到位，进一步维护制度的严肃性。
2.完善救济补偿机制
完善的救济补偿机制是每一项权力运行的重要组成部分。“有权利，必有救济”。完善的救济补偿机制使权力肆意妄为的成本大大增加，从另外一个角度遏制了权力的扩张性和随意性。完善的救济补偿机制要进一步保持行政救济机构的独立性和公正性，还要制定更为严谨的救济和补偿程序以及办法，更重要的是，要制定统一的救济和补偿规则，从而进一步增强相对人对救济和补偿机制的信心，更好地促进权力的廉洁行使。
3.创新权力运行方式
引入信息化、网络化等创新手段的行政审批制度，做到内容公开、程序公开、结果公开。引入信息化、网络化等创新手段，有利于相对人和社会公众直观了解流程，大大增强制度的公信度；有利于压缩权力运行成本，方便相对人和社会公众广泛监督。
专利审批制度·借鉴意义
（一）转变立法理念，改变现有权力观念
中国专利审批制度在设立之初，就最大限度地考虑限制专利行政主管部门权力和保障专利行政主管部门权力正常行使的因素，避免了将部门利益纳入其中的现象。
只有用全新的立法理念，从“放权和限权”的角度出发，对含有行政审批事项的各类规范性文件进行清理和修订，限制通过立法设立非必要审批项目、扩大审批自由度，以及进一步限制审批过程中的利益交集等，行政审批制度改革才能取得真正的实际效果。
（二）优化程序设置，确保权力规范运行
一项行政审批权力，用不同的程序来实施会带来完全不同的法律效果。
从制度设计角度构建领导干部“权责一致”和违规工作人员“倒查追责”的权力运行机制，是推进新时期反腐倡廉建设的重要途径。当前形势下，要通过科学合理的制度设计，规范权力范围，明确权力内容，让权力与利益脱钩，与责任挂钩，实现权责统一，权责清晰，形成权限规范、程序规范、责任规范的权力结构和运行机制，“将权力关进制度的笼子里”。
（三）健全监督救济和惩治机制，维护制度严肃性
监督救济机制不健全，是造成审批结果不公正的主要原因。中国专利审批制度为申请人、专利权人提供了包括行政复议、复审程序以及行政诉讼程序在内的多种救济渠道。在建立有效的外部监督机制，使行政审批权接受群众监督的同时，注重加强组织内部的监督、专门监督和上下级互相监督，改革并完善救济机制，进一步加大对违规审批行为的惩处力度，从而最大限度地督促行政主体依法行使职权，纠正和防止违法行为。
新时期反腐倡廉建设，要综合运用多种手段，力争早发现、早预警，不断强化防治腐败的预见性，不断深化监督和制约，不断加强对违纪违法行为查办处理力度，同时，进一步完善对腐败行为发生直接和间接责任的追究机制和不良后果的救济挽救机制。
（四）改革权力运行方式，推广“制度+科技”模式
中国专利电子审批系统实现了全流程电子化、网络化，真正做到了权力运行内容公开、程序公开、结果公开。系统明确限定各岗位工作人员的职责，按技术领域随机进行专利申请审批案源分配，增强了审批制度的刚性。系统实现了审查过程数据在各子系统中的共享共用，做到了全部审批过程“记录在案”。借助专利电子审批系统，专利审批权力运行情况被时刻置于“阳光”下，因而更加公开透明，更加公平合理。
新时期反腐倡廉建设，要充分利用信息技术等科技手段，通过“制度+科技”模式，实现权力模块化、流程标准化、信息公开化、监督动态化、运行刚性化，解决制度执行不够有力、权力运行不够公开透明等问题，解决“监督难”、“难监督”的问题，使权力运行大小有界、公开透明、操作留痕、全程受控。
