证监会正式将诚信纳入监管范畴

资本市场首部诚信监管规章推出，九月起正式施行。

历经一个多月公开征求意见以后，中国证监会近日正式发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，自九月起正式施行。据了解，这不仅是我国资本市场首部专门的诚信监管规章。

《诚信监管办法》是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度，其“核心”和“亮点”在于，正式把“诚信”纳入监督管理的范畴，创新建立专门的诚信监督管理制度，强化对市场主体及其行为的诚信约束。主要制度包括：建立诚信档案制度；推出诚信信息查询制度；建立了一系列的违法失信惩戒制度；建立了针对几类特定主体的诚信约束制度；为激励、鼓励守信留下了空间；明确诚信监督合作制度等。

办法设定了诚信信息的效力期限。一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。建立了诚信信息更新、更正机制。规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的，相关诚信信息相应予以删除、修改。市场主体认为自己的信息存在应予删除、修改，或者其他重大、明显错误情形的，可以申请更正。办法还设计了较为完善的诚信信息申请查询程序。规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。强调查询结果不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用，不得用于其他非法目的，并规定了监管措施和行政责任。同时规定诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的，不予查询。