近年来，三农问题一直为社会各界所关注。2016年1月28日，在中央一号文件《中共中央、国务院关于落实发展新理念加快农业现代化实现全面小康目标的若干意见》中，突出强调了农业现代化、农业科技创新，并再次提出加强农业知识产权保护，可见知识产权对于农业企业的重要性。
创业板是中小型、创新型农业企业的首选，那么如何才能顺利在创业板上市？自主创新是创业板强调的关键指标，是甄选企业是否适合在创业板上市的重要因素之一。基于此，几乎所有想在创业板上市的企业都想在其招股说明书中展示其自主创新能力，而专利的数量和质量作为衡量企业自主创新能力的关键指标之一，成为拟上市公司证明其自主创新能力的最好佐证。笔者在深圳证劵交易所官网查询后发现，目前，我国农业类创业板上市公司共有9家，分别是：晨光生物、温氏股份、星河生物、神农基因、天山生物、奎银高科、国联水产、西部牧业、吉峰农机。本文将从专利视角对上述9家创业板上市公司的知识产权状况进行分析，以期为相关企业的发展提供参考。
行业发展受制于人
为确保粮食安全，我国农业生产目标是力争谷物自给率达95%，水稻、小麦自给率达100%，而种子是粮食安全的关键。2000年，我国种业进入了市场开放的进程，由于国内企业缺乏国际竞争力，美国孟山都、美国圣尼斯、荷兰比久、法国利马格兰等国外种业巨头相继进入中国，开展专利布局，在我国种质资源和种子产业占据了不少市场份额。与此同时，在全面开放的蔬菜种子领域，全球主要市场已被国外企业控制，我国种子企业在国际市场的占有率仅为0.8%；农机具方面，凯斯纽荷兰、克拉斯、约翰迪尔等公司均在我国建厂，我国农机具行业的主要技术很多都依靠进口。
笔者经过专利文献检索发现，截至2016年2月2日，孟山都已在我国提交相关发明专利申请620件。此外，国际农机具巨头凯斯纽荷兰、克拉斯也分别在中国提交了80件和78件发明专利申请。
笔者对在创业板上市的9家中国农业企业的相关专利进行专利文献检索发现，截至2016年2月2日，这9家上市公司在国内外共提交相关专利申请439件，其中实用新型专利申请154件，外观设计专利申请29件，发明专利申请256件，共有148件发明专利申请获得授权（见图1）。值得注意的是，在这9家上市公司中，除晨光生物、温氏股份、星河生物之外，其余6家上市公司的授权发明专利总和为2件，此外，3家公司有效发明专利为零，5家公司发明专利维持年限均少于6年，7家公司没有国外发明专利申请。由此可见，我国部分农业类创业板上市公司专利质量不高，缺乏自主创新能力。
部分企业发展可喜
在9家农业创业板上市公司中，晨光生物、温氏股份、星河生物这3家企业专利表现不俗，分别拥有105、34、7件发明专利，占9家上市公司发明专利总量的98.6%，其中最引人瞩目的是晨光生物，其9件专利已对外实施专利许可，6件专利进行了质押融资。近年来，晨光生物的专利申请量呈现不断增长的态势（见图2），在2012年达到峰值，并在当年有2件专利获奖，其中“以6号溶剂油提取天然辣椒红色素的工业生产方法”专利获中国专利奖优秀奖，极大地带动了相关行业工艺技术和装备进步，打破了国外企业对天然辣椒红色素行业市场的垄断。此外，晨光生物还对公司自主研发的技术进行了专利布局，将相关技术方案推广应用于整个植物提取领域，带动相关植物提取物企业逐步完成工艺、技术、设备等方面的全面革新。
与此同时，专利也给晨光生物带来了实实在在的好处——引资。晨光生物凭借获奖专利进行质押融资，获得了光大银行8000万元贷款。目前晨光生物辣椒红色素产销量连续多年保持世界第一位。晨光生物董事长卢国庆表示：“晨光生物能够快速发展，得益于持续性的科技创新。”晨光生物在辣椒天然物领域已取得了30余项关键性技术成果，其辣椒连续化、规模化提取等10余套技术装备被国外30多家企业安装使用，累计增加销售额50亿元。
依托专利赢得未来
企业要上市融资、发行股票，就应当具备持续盈利的能力。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第37条和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第14条的规定，发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化风险的，被认为不具备持续盈利能力。在上市评估过程中，很多企业就曾因被举报涉嫌侵犯别人的专利权、商业秘密等，屡屡陷入危机。
专利制度是技术创新的重要保障，专利已成为很多企业获取利润的重要来源，上市公司只有提高自主创新能力，研发新产品、新技术，并使创新成果成为企业核心竞争力，才能增强投资者的信心。数据显示，2010年至2014年，有效发明专利拥有量高于创业板上市公司平均值的上市公司5年平均营业收入为7.5亿元，而低于平均值的上市公司平均营业收入为5.3亿元，前者比后者营业收入高40%，拥有维持10年以上发明专利的上市公司比其他企业营业收入高10%。这说明，专利资产规模及质量与上市公司经营效能相关联，专利技术影响力越大，企业盈利能力越强、成长性越好，研发有价值、高含金量的核心技术才是企业未来发展的方向。在国家鼓励大众创业、万众创新的背景下，企业只有提高研发投入，不断创造出新产品或新技术，并开展专利布局，提升自己的技术实力和知识产权品质，才能保持竞争优势，成为名符其实的创业板公司。（知识产权报作者张一博杨少华陈蓬）
