澳证投委强硬打击假冒伪劣理财顾问

2月13日报道，对于在新全国理财顾问注册体系中提供误导性信息的员工或其雇主，澳大利亚证券与投资委员会（AustralianSecuritiesandInvestmentCommissions，下称证投委）将处以最高7.65万澳元的罚款，还可能寻求法院施加监禁惩罚。这将是证投委用来保持注册体系干净的唯一武器，因为它缺乏资源或授权来开展常规监督。

证投委证实会在3月31日通过网站MoneySmart推出官方新全国理财顾问注册系统的初步版本。完整的体系包括顾问资格证明及专业会员身份方面的重要信息，但要到5月底才上线投入运作。在参议院得知，联邦银行（CBA）未能制止拙劣的理财顾问向客户提供不符合最佳利益的建议之后，金融部部长科尔曼（MathiasCormann）于去年10月宣布了这项备受期待的举措。人们希望注册体系能让雇主和消费者更容易找出顾问的历史。消费者将被鼓励举报任何未注册或提供错误信息的顾问。

证投委周四确认称，对于未能注册，或提供错误或误导性信息的行为，它有权进行罚款。个人顾问最高的罚款为8，500澳元，企业实体则为42，500澳元。在极端案例中，证投委还可能根据《公司法》（CorporationsAct）关于错误及误导性信息的条款对个人追加最高3.4万澳元的罚款及最高五年的监禁，对企业则追加1.7万澳元的罚款。